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证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况

2017年09月08日 18:16 来源于 沙龙365登入
从检查结果看,行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高,但是一些私募机构仍然存在违法违规问题

  【沙龙365登入】据中国证监会消息,为落实依法全面从严监管要求,排查沙龙365登入风险隐患,打击违法违规行为,保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范发展,2017年上半年,我会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取,检查方法上,在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查,强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排,除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外,重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

  从检查结果看,行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高,但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题;190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

  针对专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情形,我会依法采取以下处理措施:

  一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施;

  二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;

  三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

  同时,我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

  合法合规、诚实守信、勤勉尽责是私募基金行业持续健康发展的根本。下一步,我会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

  附件:被采取行政监管措施的私募机构名单

  附件: 被采取行政监管措施的私募机构名单

  序号

私募机构名称
1 中农高科(北京)科技产业投资管理有限公司
2 昆吾九鼎投资管理有限公司
3 中菊资产管理有限公司
4 中交投资基金管理(北京)有限公司
5 北京远旭股权投资基金管理有限公司
6 河北华茂资产管理有限公司
7 山西乾朗投资管理有限公司
8 吉林省睿信荣达股权投资基金有限公司
9 吉林省旅游产业投资基金管理有限公司
10 吉林省英飞尼迪投资管理有限公司
11 吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司
12 吉林省励合必拓资产管理有限公司
13 长春明翰投资管理有限公司
14 吉林邦信股权投资基金管理有限公司
15 平安财富理财管理有限公司
16 上海信厚资产管理有限公司
17 上海飞叶投资管理中心(有限合伙)
18 上海雷根资产管理有限公司
19 上海富隆资产管理有限公司
20 南京恒睿聚信资产管理有限公司
21 中核华信资本管理有限公司
22 南通百淼投资管理有限公司
23 昆山中盛财富资产管理有限公司
24 亿鑫股权投资基金管理扬州有限公司
25 江苏迦南投资发展有限公司
26 苏州昆吾九鼎投资管理有限公司
27 浙江新三板资产管理有限公司
28 杭州厚德载富财富管理有限公司
29 中银投资浙商产业基金管理(浙江)有限公司
30 浙江中新力合科技沙龙365登入服务股份有限公司
31 杭州天马力合民间资本管理有限公司
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42 山东汉裕资本管理有限公司
43 鲁信祺晟投资管理有限公司
44 河南超赢投资有限公司
45 河南克瑞德资产管理有限公司
46 河南元昇资产管理股份有限公司
47 湖北善盈投资有限公司
48 湖南华珍投资有限公司
49 湖南湘商资本管理有限公司
50 湖南天盈投资顾问有限公司
51 湖南汉坤股权投资管理有限公司
52 广州宝尊投资咨询有限公司
53 广东金海资产管理有限公司
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64 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司
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66 陕西国开旅游产业基金管理有限公司
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68 兰州亚太投资管理有限公司
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70 青海铸贝资产管理有限公司
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76 骏邦资产管理(大连)有限公司
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79 厦门睿誉资产管理有限公司
80 厦门市静观悟道投资管理有限责任公司
81 厦门鼎祥股权投资管理有限公司
82 厦门德宏嘉富股权投资管理合伙企业(有限合伙)
83 青岛海丝泉宗投资管理有限公司
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